Популярные материалы

Елена Сенина
27 октября 2020 г.
«Разделяй и властвуй»
Так можно объяснить предложение разрушить все, что нарабатывалось годами в сфере интеграции альтернативных способов урегулирования споров
Михаил Толчеев
26 октября 2020 г.
Истцы не доказали установление запрета
С самого начала их главным методом доказывания стала логическая подмена
Современные технологии должны служить праву
26 октября 2020 г.
Валерий Лазарев
Современные технологии должны служить праву
Однако тенденции развития права в направлении «сплошной цифровизации» опасны для человека и общества
Сергей Макаров
23 октября 2020 г.
Гром медиации, раздавайся!
Законопроект среди ясного неба
Репутацию адвоката нужно зарабатывать постоянно
22 октября 2020 г.
Евгений Галактионов
Репутацию адвоката нужно зарабатывать постоянно
Первого оправдательного приговора Евгений Галактионов добился, будучи стажером и участвуя в процессе по назначению
Павел Царьков
Член Совета АП Московской области

Специальные требования не отменяют адвокатскую тайну

2 июля 2019 г.

О разъяснениях АПМО по применению «антиотмывочного» законодательства


Развитие законодательства о противодействии легализации доходов, добытых преступным путем, финансированию терроризма и распространению оружия массового поражения является общемировой тенденцией, следование которой – неизбежный атрибут включенности РФ в глобальный оборот.

Российская адвокатура, регулирующаяся специальным законодательством, располагает особыми правовыми инструментами, применимыми в целях соблюдения «антиотмывочного» законодательства, к числу которых относится внутрикорпоративная дисциплинарная ответственность. Разъяснения АПМО нацелены на реализацию принципа законности, предполагающего строгое соблюдение и корректное применение адвокатами закона о противодействии легализации доходов, добытых преступным путем.

Необходимость выявления специфики применения «антиотмывочного» закона к адвокатской деятельности в Российской Федерации связана с имплементацией в национальное законодательство международно-правовых формулировок, учитывающих многообразие правовых систем и являющихся вследствие этого достаточно обобщенными и неконкретными. На практике это объективно ведет к проблемам их толкования.

Для противодействия легализации доходов, добытых преступным путем, разъяснения АПМО представляют практическую важность, связанную с активным применением в указанных целях специального законодательства об адвокатуре.

* * *

Одним из самых актуальных вопросов является сочетание требований, предъявляемых к адвокатам новеллами «антиотмывочного» закона, с сохранением профессиональной тайны.

С одной стороны, адвокатская тайна является фундаментальным институтом, обеспечивающим реализацию конституционного права каждого на получение квалифицированной юридической помощи. Если информация, сообщаемая в целях получения правовой помощи, может становиться источником доказательств против лица, доверяющегося своему юридическому советнику, то собственно юридическая помощь оказывается выхолощенным лозунгом.

С другой стороны, в конституционно-правовом смысле адвокатский свидетельский иммунитет не может быть самоцелью, поскольку является лишь инструментом правового обеспечения квалифицированной помощи, и институт адвокатской тайны устанавливается в интересах доверителей, а не их адвокатов. Действующее законодательство об адвокатуре последовательно закрепляет публично-правовой характер статуса адвоката с элементами профессионального иммунитета, с чем связан, в частности, некоммерческий характер адвокатской деятельности.

Разъяснения, сформулированные АПМО, нацелены на решение двоякой задачи по предотвращению эксцессов применения «антиотмывочного» законодательства в ущерб конституционному праву на квалифицированную помощь и по недопущению злоупотреблений статусом адвоката, включая недобросовестное использование профессионального иммунитета в личных интересах.

В разъяснениях отмечено, что специальные требования предъявляются к адвокатам, но не к адвокатским образованиям, которые по своей правовой природе не должны быть «организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом» в терминах «антиотмывочного» закона.

* * *

Принцип законности в деятельности адвокатуры исключает оказание адвокатом правовой помощи по обходу закона, включая обход закона о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем. Соответствующие практики являются нарушением законодательства об адвокатуре и влекут для адвоката дисциплинарную ответственность.

Конкретные обязанности, возлагающиеся на адвокатов «антиотмывочным» законом (включая обязанность негласного информирования уполномоченного органа о подозрительных операциях), возникают у адвокатов только в связи с практическим осуществлением конкретных видов деятельности, исчерпывающе перечисленных в законе. В этом случае на адвоката в полном объеме возлагаются соответствующие обязательства, включающие необходимость регистрации в личном кабинете, разработку внутренних «антиотмывочных» документов, мониторинг клиентов, замораживание (блокирование) денег и имущества, информирование уполномоченного органа и т.д.

Соответствующие виды деятельности, являющиеся предметом соглашения с клиентом, не защищены адвокатской тайной, и информация о них может быть разглашена без согласия и без информирования клиента, если адвокат посчитает это нужным в целях исполнения закона о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем. Обязанностью адвоката является разъяснение доверителю существующих требований законодательства и включение соответствующих условий в текст заключаемых соглашений по выделенным законодателем видам деятельности.

* * *

На «традиционную» адвокатскую деятельность в виде судебного и административного представительства, консультирования, составления проектов документов требования закона о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, не распространяются, поскольку в этом случае «антиотмывочное» правовое регулирование вступает в противоречие с фундаментальным конституционно-закрепленным правом каждого на доступ к квалифицированной юридической помощи, признаваемым в том числе и за лицами, совершившими правонарушения либо подозреваемыми в их совершении.  

«Антиотмывочный» закон прямо устанавливает, что его нормы, касающиеся информирования уполномоченного органа о подозрениях адвоката в отношении своего доверителя, не распространяются на сведения, составляющие адвокатскую тайну, разглашение которой является серьезным дисциплинарным проступком.

Адвокатам следует обратить внимание и на то, что максимально широко сформулированный законодателем диапазон усмотрения, позволяющий адвокату применять в отношении своего доверителя нормы закона о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, относится исключительно к перечисленным в «антиотмывочном» законе пяти видам деятельности. Разграничение юридического сопровождения деятельности доверителя и принятия хозяйственных решений в рамках юридической помощи имеет принципиальное значение в отношении применимости институтов, установленных для адвокатов «антиотмывочным» законом.

* * *

Кратко резюмировать разъяснения можно следующим образом.

Закон о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, распространяется на адвокатов только в случае, когда адвокат осуществляет в интересах доверителя любой из пяти видов деятельности: сделки с недвижимым имуществом; управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом доверителя; управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг; привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими; создание организаций, обеспечение их деятельности или управление ими, а также купля-продажа организаций. В этом случае адвокат должен регистрироваться в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга и в полном объеме следовать предписаниям закона, в частности, регулярно проверять доверителя по спискам неблагонадежных лиц и также передавать информацию в Росфинмониторинг при наличии малейших подозрений на сомнительность происхождения имущества или целей совершаемых с ним операций.

Как игнорирование требований «антиотмывочного» закона, так и применение его норм вне предмета регулирования, могут быть основаниями для привлечения адвоката к дисциплинарной ответственности.

Поделиться