Соглашение об информационном взаимодействии и профессиональном сотрудничестве в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Одобрено решением Совета ФПА РФ
от 30 июля 2026 г. (протокол № 15)

г. ____________                                                                «___» __________ 20__ г.

Федеральная палата адвокатов Российской Федерации, именуемая в дальнейшем «Сторона 1», в лице Президента Володиной Светланы Игоревны, действующей на основании Устава Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации, с одной стороны, и ______________________________, именуемая в дальнейшем «Сторона 2», в лице Президента (Председателя) ________________________, действующего на основании ______________________, с другой стороны, совместно именуемые «Стороны», руководствуясь законодательством своих государств, учитывая международные стандарты в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ПОД/ФТ/ФРОМУ), признавая значение профессиональной независимости адвокатуры, конфиденциальности отношений адвоката с доверителем и допустимого законом международного профессионального взаимодействия в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, заключили настоящее Соглашение о нижеследующем.

1. Предмет Соглашения

1.1. Предметом настоящего Соглашения является установление порядка информационного взаимодействия и профессионального сотрудничества Сторон по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ в пределах их компетенции и в объеме, допускаемом национальным законодательством каждой из Сторон.

1.2. Настоящее Соглашение направлено на обмен организационной, статистической, аналитической и методической информацией, подготовку и проведение совместных мероприятий, а также развитие устойчивых профессиональных контактов между Сторонами.

1.3. Настоящее Соглашение не заменяет механизмы официального международного сотрудничества компетентных государственных органов и не создает для Сторон обязанностей по передаче сведений, передача которых запрещена или ограничена национальным законодательством.

2. Цели взаимодействия

2.1. Целями взаимодействия Сторон являются:

2.1.1. развитие устойчивого профессионального сотрудничества между Сторонами в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

2.1.2. содействие формированию единообразных профессиональных практик исполнения адвокатами применимых требований национального законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

2.1.3. обмен информацией, включая практики, методические подходы, типологии и индикаторы риска, связанные с деятельностью адвокатов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

2.1.4. совершенствование организационных и методических подходов к определению контура адвокатов, на которых распространяются специальные обязанности в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

2.1.5. содействие повышению готовности адвокатуры к международным оценочным процедурам, включая процедуру взаимных оценок ФАТФ.

3. Принципы взаимодействия

3.1. Взаимодействие Сторон осуществляется на принципах законности, равноправия, взаимности, добросовестности, конфиденциальности, уважения суверенитета и национального законодательства каждой из Сторон.

3.2. Стороны исходят из того, что настоящее Соглашение не может толковаться как основание для раскрытия адвокатской тайны, сведений о доверителях, содержания конкретных поручений либо иной информации ограниченного доступа, если иное прямо не допускается применимым правом.

3.3. Каждая Сторона самостоятельно определяет допустимый объем передаваемой информации с учетом законодательства своего государства, статуса профессиональной тайны, требований о защите персональных данных и внутренних правил соответствующей адвокатской организации.

4. Основные направления информационного взаимодействия

4.1. Стороны осуществляют взаимодействие по следующим направлениям:

4.1.1. обмен информацией о национальном регулировании и профессиональных подходах к исполнению адвокатами требований в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

4.1.2. обмен методическими материалами, типовыми правилами внутреннего контроля, формами оценки риска, типовыми локальными актами и иными документами в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

4.1.3. обмен аналитическими и статистическими материалами об организации работы в адвокатуре по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ;

4.1.4. обмен информацией о программах обучения, вебинарах, круглых столах, разъяснительных и иных профессиональных мероприятиях в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

4.1.5. обмен обезличенными кейсами, описаниями типовых рисков, индикаторов риска, типологий и организационных проблем правоприменения в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

4.1.6. обмен обезличенными сведениями о подходах к формированию контура адвокатов, подпадающих под специальные требования в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

4.1.7. обмен иной информацией в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

5. Категории информации, подлежащей обмену

5.1. В рамках настоящего Соглашения Стороны вправе обмениваться следующими категориями информации:

5.1.1. сведения о применимом законодательстве, внутренних правилах и профессиональных стандартах;

5.1.2. методические рекомендации, памятки, обзоры, презентационные и обучающие материалы;

5.1.3. статистические сведения о количестве адвокатов, входящих в контур специальных обязанностей по ПОД/ФТ/ФРОМУ;

5.1.4. агрегированные сведения о надзорной, координационной, методической и обучающей деятельности профессиональных объединений адвокатов;

5.1.5. обезличенные сведения о типовых нарушениях, проблемах исполнения требований и мерах организационного реагирования;

5.1.6. обезличенные сведения о типологиях, индикаторах риска, признаках подозрительных операций или деятельности и иных практических вопросах выявления рисков.

5.2. При наличии правовых оснований, допускаемых национальным законодательством каждой из Сторон, возможно предоставление минимально необходимых реестрово-идентификационных сведений об адвокатах, входящих в контур специальных обязанностей, без раскрытия адвокатской тайны, сведений о доверителях и содержания конкретных поручений.

6. Ограничения на передачу информации

6.1. В рамках настоящего Соглашения не подлежат передаче:

6.1.1. сведения, составляющие адвокатскую тайну;

6.1.2. сведения о доверителях, содержании конкретных поручений, стратегии защиты или представительства, а также иные сведения, охраняемые профессиональной тайной;

6.1.3. персональные данные адвокатов, при отсутствии достаточного правового основания для их передачи;

6.1.4. информация, отнесенная национальным законодательством Стороны к сведениям ограниченного доступа;

6.1.5. документы и данные, передача которых может повлечь нарушение национального законодательства, внутренних актов Стороны либо обязательств по сохранению конфиденциальности.

7. Формы сотрудничества

7.1. Для реализации настоящего Соглашения Стороны используют следующие формы сотрудничества:

7.1.1. обмен письмами, запросами и ответами;

7.1.2. обмен методическими, аналитическими и статистическими материалами;

7.1.3. проведение совместных вебинаров, круглых столов, рабочих встреч, консультаций и иных мероприятий;

7.1.4. формирование совместных рабочих групп и назначение контактных лиц;

7.1.5. подготовка совместных обзоров, справок, рекомендаций и иных материалов по согласованным вопросам.

7.2. Конкретные мероприятия, сроки их проведения и состав участников определяются Сторонами по взаимному согласованию.

8. Конфиденциальность и использование информации

8.1. Информация, полученная в рамках настоящего Соглашения, используется исключительно в целях, предусмотренных настоящим Соглашением.

8.2. Передача полученной информации третьим лицам допускается только с предварительного письменного согласия Стороны, предоставившей такую информацию, если иное прямо не предусмотрено применимым законодательством.

8.3. Каждая Сторона обеспечивает надлежащие организационные меры защиты информации, полученной в рамках настоящего Соглашения.

8.4. Ни одно положение настоящего Соглашения не может толковаться как обязанность Стороны раскрыть сведения в нарушение национального законодательства или профессиональной тайны.

9. Контактные лица и рабочие механизмы

9.1. Для реализации настоящего Соглашения каждая Сторона назначает контактное лицо (лиц) и письменно уведомляет другую Сторону о его назначении.

9.2. Контактные лица обеспечивают организацию текущего взаимодействия, обмена документами и согласование совместных мероприятий.

9.3. Стороны вправе использовать электронный документооборот, если это допускается их внутренними правилами и применимым законодательством.

9.4. Если иное не согласовано Сторонами, языком взаимодействия Сторон является русский.

10. Финансовые условия

10.1. Настоящее Соглашение само по себе не влечет финансовых обязательств Сторон.

10.2. Расходы, связанные с реализацией отдельных мероприятий, Стороны несут самостоятельно, если иное не будет согласовано отдельно в письменной форме.

11. Разрешение разногласий

11.1. Все разногласия, возникающие в связи с толкованием или исполнением настоящего Соглашения, разрешаются путем консультаций и переговоров между Сторонами.

11.2. Настоящее Соглашение не предусматривает передачу споров на рассмотрение государственного суда, международного коммерческого арбитража или иного юрисдикционного органа, если иное не будет специально согласовано Сторонами.

12. Правовой характер Соглашения

12.1. Настоящее Соглашение является соглашением о профессиональном сотрудничестве и информационном взаимодействии между адвокатскими организациями.

12.2. Настоящее Соглашение не является международным договором и не создает международно-правовых обязательств публично-правового характера.

12.3. Настоящее Соглашение не заменяет и не ограничивает полномочия компетентных государственных органов каждой из Сторон. 

13. Срок действия и прекращение Соглашения

13.1. Настоящее Соглашение вступает в силу со дня его подписания Сторонами.

13.2. Настоящее Соглашение заключается на срок 5 (пять) лет и считается продленным на последующие аналогичные периоды, если ни одна из Сторон не уведомит другую Сторону в письменной форме о намерении прекратить его действие не позднее чем за 30 календарных дней до даты истечения срока его действия.

13.3. Каждая из Сторон вправе прекратить действие настоящего Соглашения в одностороннем порядке, направив письменное уведомление другой Стороне не менее чем за 30 календарных дней до предполагаемой даты прекращения.

13.4. Прекращение действия настоящего Соглашения не освобождает Стороны от обязанности соблюдать положения о конфиденциальности в отношении информации, полученной в период его действия.

14. Заключительные положения

14.1. Любые изменения и дополнения к настоящему Соглашению действительны при условии их письменного оформления и подписания уполномоченными представителями Сторон.

14.2. Настоящее Соглашение составлено в двух экземплярах, по одному для каждой из Сторон, причем оба экземпляра имеют равную силу.

15. Реквизиты и подписи Сторон