План мероприятий Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации по подготовке Российской Федерации к пятому раунду взаимных оценок Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег
Утвержден
решением Совета ФПА РФ
от 21 января 2026 г. (протокол № 10)
|
№ |
Мероприятия |
Срок исполнения |
Ожидаемый результат |
Примечание |
|
|
Оценка рисков |
|||||
|
1 |
Принять участие в проведении НОР ОД/ФТ |
В соответствии |
Обеспечена комплексная оценка рисков ОД/ФТ |
Р1, Р2, НР4 |
|
|
2 |
Довести результаты НОР ОД/ФТ/ФРОМУ до адвокатских палат субъектов Российской Федерации |
20 января 2027 г. |
Результаты НОР ОД/ФТ/ФРОМУ доведены до адвокатских палат субъектов Российской Федерации |
Р1, НР4 |
|
|
Надзорная деятельность |
|||||
|
3 |
Обеспечить организацию и проведение СОР ОД/ФТ в секторе адвокатуры |
После проведения |
Проведена СОР ОД/ФТ и одобрена на МВК |
НР3, НР4 |
|
|
4 |
Рассмотреть возможность проведения СОР ФРОМУ с учетом выводов НОР ФРОМУ |
В течение 1 года после проведения НОР, но не позднее августа 2027 г. |
Проведена СОР ФРОМУ и одобрена на МВК |
НР3, НР4 |
|
|
5 |
Обеспечивать применение риск-ориентированного надзора в соответствии с действующими НОР ОД/ФТ/ФРОМУ и СОР |
Постоянно, |
Надзорные меры организованы на основе риск-ориентированного подхода с учетом положений действующих НОР ОД/ФТ/ФРОМУ и СОР |
НР3, НР4 |
|
|
6 |
Обеспечивать применение по итогам надзорных мероприятий эффективных надзорных мер, оказывающих сдерживающее воздействие, в случае выявления в деятельности поднадзорных адвокатов нарушений, в том числе повторных, и недостатков в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ |
Постоянно, |
Применяются эффективные надзорные меры, оказывающие сдерживающее воздействие |
НР3, НР4 |
|
|
7 |
Подготовить предложения по повышению вовлеченности сектора адвокатуры в работу по ПОД/ФТ/ФРОМУ |
15 декабря 2026 г. (письмо в Росфинмониторинг) |
Подготовлены предложения по повышению вовлеченности сектора в работу по ПОД/ФТ/ФРОМУ |
НР4 |
|
|
8 |
Обеспечить выявление контролируемыми адвокатами клиентов, деловых отношений, сделок, продуктов, стран с повышенным риском и применение соразмерных мер |
Ноябрь 2026 г. (письмо в Росфинмониторинг) |
Контролируемые адвокаты выявляют клиентов, деловые отношения, сделки, продукты и страны с повышенными и пониженными рисками и применяют соразмерные меры |
НР3, НР4 |
|
|
9 |
Организовать дополнительную разъяснительную работу и осуществлять взаимодействие с адвокатами – субъектами исполнения требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в целях доведения результатов анализа сектора НКО |
Постоянно, |
До контролируемых лиц доводятся результаты анализа сектора НКО |
НР4 |
|
|
10 |
Обеспечить надлежащий контроль (надзор) за замораживанием (блокированием) контролируемых адвокатами денежных средств и иного имущества в рамках международного и внутреннего перечней в течение 24 часов |
Постоянно, |
Обеспечен контроль (надзор) выполнения контролируемыми лицами мер по недопущению обхода лицами, включенными в международный и внутренний перечни, применяемых в отношении них мер замораживания денежных средств и иного их имущества |
НР4 |
|
|
Организационные мероприятия |
|||||
|
11 |
Актуализировать показатели по HP3, НР4 в соответствии с обновленной Методологией ФАТФ и при учете Руководства ФАТФ «Данные и статистика» статистических шаблонов ЕАГ, результатов оценки Российской Федерации по правоохранительному и надзорному блокам, а также с учетом рисков и угроз, выявленных в Национальной оценке рисков ОД/ФТ/ФРОМУ |
Январь 2026 г., |
Актуализация статистических показателей в сфере ПОД/ФТ в соответствии с обновленной Методологией ФАТФ и при учете Руководства ФАТФ «Данные и статистика» статистических шаблонов ЕАГ – с момента утверждения/одобрения статистических шаблонов на 43-й пленарной сессии ЕАГ (с ноября 2025 г.), а также с учетом угроз и рисков ОД/ФТ, определенных НОР 2026 г. – с 2026 г. |
|
|
|
12 |
Сформировать и направить в Росфинмониторинг статистическую отчетность для заполнения показателей HP3, НР4 (с учетом их актуализации) за отчетные периоды 2023–2029 гг. |
Ежегодно, |
Формирование статистики в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ за отчетный период с 2023 по 2029 г. |
|
|
|
Дополнительные мероприятия |
|||||
|
13 |
Организовать проведение адвокатскими палатами субъектов Российской Федерации мероприятий по расширению форматов позиционирования работы по линии ПОД/ФТ/ФРОМУ в публичной плоскости (на официальных сайтах палат, в различных мессенджерах, социальных сетях) |
Март 2026 г. |
Проведены мероприятия по расширению форматов позиционирования работы по линии ПОД/ФТ/ФРОМУ в публичной плоскости (на официальных сайтах палат, в различных мессенджерах, социальных сетях) |
|
|
|
14 |
Провести анализ достаточности механизмов недопуска преступников и их сообщников в адвокатуру (доступ в профессию) |
Апрель 2026 г. |
Проведен анализ достаточности механизмов недопуска преступников и их сообщников в адвокатуру (доступ в профессию), внесены предложения по оптимизации законодательства (при необходимости) |
|
|
|
15 |
Организовать сбор примеров дел (кейсов) с учетом выявленных в ходе НОР ОД/ФТ рисков, примеров применения мер для демонстрации эффективности системы ПОД/ФТ/ФРОМУ в системе адвокатуры Российской Федерации |
Постоянно, |
Собраны примеры дел (кейсов) для демонстрации эффективности системы ПОД/ФТ/ФРОМУ Российской Федерации |
НР4 |
|
|
16 |
Организовать проведение мероприятий по ориентированию поднадзорных адвокатов на применение НОР и СОР, в том числе при выявлении подозрительных операций |
Май 2026 г. |
Проведены мероприятия по ориентированию поднадзорных адвокатов на применение НОР и СОР, в том числе при выявлении подозрительных операций |
|
|
|
17 |
Обеспечить ежеквартальный мониторинг мероприятий, проводимых Федеральной палатой адвокатов Российской Федерации в целях подготовки к пятому раунду взаимных оценок ФАТФ, для оценки их эффективности |
Ежеквартально (начиная с 2026 г.) |
Мониторинг мероприятий в целях подготовки к пятому раунду взаимных оценок ФАТФ проведен |
НР4 |
|